home *** CD-ROM | disk | FTP | other *** search
/ The Supreme Court / The Supreme Court.iso / pc / ascii / 1990 / 90_0857 / 90_0857.zo < prev    next >
Encoding:
Text File  |  1992-06-23  |  19.0 KB  |  358 lines

  1. NOTICE: This opinion is subject to formal revision before publication in the
  2. preliminary print of the United States Reports.  Readers are requested to
  3. notify the Reporter of Decisions, Supreme Court of the United States, Wash-
  4. ington, D.C. 20543, of any typographical or other formal errors, in order that
  5. corrections may be made before the preliminary print goes to press.
  6. SUPREME COURT OF THE UNITED STATES
  7. --------
  8. No. 90-857
  9. --------
  10. MARC GILBERT DOGGETT, PETITIONER v. UNITED
  11. STATES
  12. on writ of certiorari to the united states court of
  13. appeals for the eleventh circuit
  14. [June 24, 1992]
  15.  
  16.   Justice Souter delivered the opinion of the Court.
  17.   In this case we consider whether the delay of 8- years
  18. between petitioner's indictment and arrest violated his
  19. Sixth Amendment right to a speedy trial.  We hold that it
  20. did.
  21.                             I
  22.   On February 22, 1980, petitioner Marc Doggett was
  23. indicted for conspiring with several others to import and
  24. distribute cocaine.  See 84 Stat. 1265, 1291, as amended, 21
  25. U. S. C. 846, 963.  Douglas Driver, the Drug Enforcement
  26. Administration's principal agent investigating the conspir-
  27. acy, told the United States Marshal's Service that the DEA
  28. would oversee the apprehension of Doggett and his confed-
  29. erates.  On March 18, 1980, two police officers set out under
  30. Driver's orders to arrest Doggett at his parents' house in
  31. Raleigh, North Carolina, only to find that he was not there. 
  32. His mother told the officers that he had left for Colombia
  33. four days earlier.
  34.   To catch Doggett on his return to the United States,
  35. Driver sent word of his outstanding arrest warrant to all
  36. United States Customs stations and to a number of law
  37. enforcement organizations.  He also placed Doggett's name
  38. in the Treasury Enforcement Communication System
  39. (TECS), a computer network that helps Customs agents
  40. screen people entering the country, and in the National
  41. Crime Information Center computer system, which serves
  42. similar ends.  The TECS entry expired that September,
  43. however, and Doggett's name vanished from the system.
  44.   In September 1981, Driver found out that Doggett was
  45. under arrest on drug charges in Panama and, thinking that
  46. a formal extradition request would be futile, simply asked
  47. Panama to -expel- Doggett to the United States.  Although
  48. the Panamanian authorities promised to comply when their
  49. own proceedings had run their course, they freed Doggett
  50. the following July and let him go to Colombia, where he
  51. stayed with an aunt for several months.  On September 25,
  52. 1982, he passed unhindered through Customs in New York
  53. City and settled down in Virginia.  Since his return to the
  54. United States, he has married, earned a college degree,
  55. found a steady job as a computer operations manager, lived
  56. openly under his own name, and stayed within the law.
  57.   Doggett's travels abroad had not wholly escaped the
  58. Government's notice, however.  In 1982, the American
  59. Embassy in Panama told the State Department of his
  60. departure to Colombia, but that information, for whatever
  61. reason, eluded the DEA, and Agent Driver assumed for
  62. several years that his quarry was still serving time in a
  63. Panamanian prison.  Driver never asked DEA officials in
  64. Panama to check into Doggett's status, and only after his
  65. own fortuitous assignment to that country in 1985 did he
  66. discover Doggett's departure for Colombia.  Driver then
  67. simply assumed Doggett had settled there, and he made no
  68. effort to find out for sure or to track Doggett down, either
  69. abroad or in the United States.  Thus Doggett remained lost
  70. to the American criminal justice system until September
  71. 1988, when the Marshal's Service ran a simple credit check
  72. on several thousand people subject to outstanding arrest
  73. warrants and, within minutes, found out where Doggett
  74. lived and worked.  On September 5, 1988, nearly 6 years
  75. after his return to the United States and 8- years after his
  76. indictment, Doggett was arrested.
  77.   He naturally moved to dismiss the indictment, arguing
  78. that the Government's failure to prosecute him earlier
  79. violated his Sixth Amendment right to a speedy trial.  The
  80. Federal Magistrate hearing his motion applied the criteria
  81. for assessing speedy trial claims set out in Barker v. Wingo,
  82. 407 U. S. 514 (1972):  -[l]ength of delay, the reason for the
  83. delay, the defendant's assertion of his right, and prejudice
  84. to the defendant.-  Id., at 530 (footnote omitted).  The
  85. Magistrate found that the delay between Doggett's indict-
  86. ment and arrest was long enough to be -presumptively
  87. prejudicial,- Magistrate's Report, reprinted at App. to Pet.
  88. for Cert. 27-28, that the delay -clearly [was] attributable to
  89. the negligence of the government,- id., at 39, and that
  90. Doggett could not be faulted for any delay in asserting his
  91. right to a speedy trial, there being no evidence that he had
  92. known of the charges against him until his arrest, id., at
  93. 42-44.  The Magistrate also found, however, that Doggett
  94. had made no affirmative showing that the delay had
  95. impaired his ability to mount a successful defense or had
  96. otherwise prejudiced him.  In his recommendation to the
  97. District Court, the Magistrate contended that this failure to
  98. demonstrate particular prejudice sufficed to defeat Doggett's
  99. speedy trial claim.
  100.   The District Court took the recommendation and denied
  101. Doggett's motion.  Doggett then entered a conditional guilty
  102. plea under Federal Rule of Criminal Procedure 11(a)(2),
  103. expressly reserving the right to appeal his ensuing convic-
  104. tion on the speedy trial claim.
  105.   A split panel of the Court of Appeals affirmed.  906 F. 2d
  106. 573 (CA11 1990).  Following Circuit precedent, see Ring-
  107. staff v. Howard, 885 F. 2d 1542 (CA11 1989) (en banc), the
  108. court ruled that Doggett could prevail only by proving
  109. -actual prejudice- or by establishing that -the first three
  110. Barker factors weigh[ed] heavily in his favor.-  906 F. 2d, at
  111. 582.  The majority agreed with the Magistrate that Doggett
  112. had not shown actual prejudice, and, attributing the
  113. Government's delay to -negligence- rather than -bad faith,-
  114. id., at 578-579, it concluded that Barker's first three factors
  115. did not weigh so heavily against the Government as to
  116. make proof of specific prejudice unnecessary.  Judge Clark
  117. dissented, arguing, among other things, that the majority
  118. had placed undue emphasis on Doggett's inability to prove
  119. actual prejudice.
  120.   We granted Doggett's petition for certiorari, 498 U. S. ---
  121. (1991), and now reverse.
  122.                            II
  123.   The Sixth Amendment guarantees that, -[i]n all criminal
  124. prosecutions, the accused shall enjoy the right to a
  125. speedy . . . trial . . . .-  On its face, the Speedy Trial Clause
  126. is written with such breadth that, taken literally, it would
  127. forbid the government to delay the trial of an -accused- for
  128. any reason at all.  Our cases, however, have qualified the
  129. literal sweep of the provision by specifically recognizing the
  130. relevance of four separate enquiries: whether delay before
  131. trial was uncommonly long, whether the government or the
  132. criminal defendant is more to blame for that delay, wheth-
  133. er, in due course, the defendant asserted his right to a
  134. speedy trial, and whether he suffered prejudice as the
  135. delay's result.  See Barker, supra, at 530.
  136.   The first of these is actually a double enquiry.  Simply to
  137. trigger a speedy trial analysis, an accused must allege that
  138. the interval between accusation and trial has crossed the
  139. threshold dividing ordinary from -presumptively prejudi-
  140. cial- delay, 470 U. S., at 530-531, since, by definition, he
  141. cannot complain that the government has denied him a
  142. -speedy- trial if it has, in fact, prosecuted his case with
  143. customary promptness.  If the accused makes this showing,
  144. the court must then consider, as one factor among several,
  145. the extent to which the delay stretches beyond the bare
  146. minimum needed to trigger judicial examination of the
  147. claim.  See id., at 533-534.  This latter enquiry is signifi-
  148. cant to the speedy trial analysis because, as we discuss
  149. below, the presumption that pretrial delay has prejudiced
  150. the accused intensifies over time.  In this case, the extraor-
  151. dinary 8- year lag between Doggett's indictment and
  152. arrest clearly suffices to trigger the speedy trial enquiry;
  153. its further significance within that enquiry will be dealt
  154. with later.  
  155.   As for Barker's second criterion, the Government claims
  156. to have sought Doggett with diligence.  The findings of the
  157. courts below are to the contrary, however, and we review
  158. trial court determinations of negligence with considerable
  159. deference.  See Cooter & Gell v. Hartmarx Corp., 496 U. S.
  160. 384, 402 (1990); McAllister v. United States, 348 U. S. 19,
  161. 20-22 (1954); 9 C. Wright & A. Miller, Federal Practice and
  162. Procedure  2590 (1971).  The Government gives us nothing
  163. to gainsay the findings that have come up to us, and we see
  164. nothing fatal to them in the record.  For six years, the
  165. Government's investigators made no serious effort to test
  166. their progressively more questionable assumption that
  167. Doggett was living abroad, and, had they done so, they
  168. could have found him within minutes.  While the Govern-
  169. ment's lethargy may have reflected no more than Doggett's
  170. relative unimportance in the world of drug trafficking, it
  171. was still findable negligence, and the finding stands.
  172.   The Government goes against the record again in
  173. suggesting that Doggett knew of his indictment years before
  174. he was arrested.  Were this true, Barker's third factor, con-
  175. cerning invocation of the right to a speedy trial, would be
  176. weighed heavily against him.  But here again, the Govern-
  177. ment is trying to revisit the facts.  At the hearing on
  178. Doggett's speedy trial motion, it introduced no evidence
  179. challenging the testimony of Doggett's wife, who said that
  180. she did not know of the charges until his arrest, and of his
  181. mother, who claimed not to have told him or anyone else
  182. that the police had come looking for him.  From this the
  183. Magistrate implicitly concluded, Magistrate's Report, re-
  184. printed at App. to Pet. for Cert. 42-44, and the Court of
  185. Appeals expressly reaffirmed, 906 F. 2d, at 579-580, that
  186. Doggett had won the evidentiary battle on this point.  Not
  187. only that, but in the factual basis supporting Doggett's
  188. guilty plea, the Government explicitly conceded that it had
  189. -no information that Doggett was aware of the indict-
  190. ment before he left the United States in March 1980, or
  191. prior to his arrest.  His mother testified at the suppres-
  192. sion hearing that she never told him, and Barnes and
  193. Riddle [Doggett's confederates] state they did not have
  194. contact with him after their arrest [in 1980].-  2
  195. Record, Exh. 63, p. 2.
  196. While one of the Government's lawyers later expressed
  197. amazement that -that particular stipulation is in the
  198. factual basis,- Tr. 13 (March 31, 1989), he could not make
  199. it go away, and the trial and appellate courts were entitled
  200. to accept the defense's unrebutted and largely substantiated
  201. claim of Doggett's ignorance.  Thus, Doggett is not to be
  202. taxed for invoking his speedy trial right only after his
  203. arrest.
  204.                            III
  205.   The Government is left, then, with its principal conten-
  206. tion: that Doggett fails to make out a successful speedy trial
  207. claim because he has not shown precisely how he was
  208. prejudiced by the delay between his indictment and trial.
  209.                             A
  210.   We have observed in prior cases that unreasonable delay
  211. between formal accusation and trial threatens to produce
  212. more than one sort of harm, including -oppressive pretrial
  213. incarceration,- -anxiety and concern of the accused,- and
  214. -the possibility that the [accused's] defense will be im-
  215. paired- by dimming memories and loss of exculpatory
  216. evidence.  Barker, 407 U. S., at 532; see also Smith v.
  217. Hooey, 393 U. S. 374, 377-379 (1969); United States v.
  218. Ewell, 383 U. S. 116, 120 (1966).  Of these forms of preju-
  219. dice, -the most serious is the last, because the inability of
  220. a defendant adequately to prepare his case skews the
  221. fairness of the entire system.-  407 U. S., at 532.  Doggett
  222. claims this kind of prejudice, and there is probably no other
  223. kind that he can claim, since he was subjected neither to
  224. pretrial detention nor, he has successfully contended, to
  225. awareness of unresolved charges against him.
  226.   The Government answers Doggett's claim by citing
  227. language in three cases, United States v. Marion, 404 U. S.
  228. 307, 320-323 (1971), United States v. MacDonald, 456 U. S.
  229. 1, 8 (1982), and United States v. Loud Hawk, 474 U. S. 302,
  230. 312 (1986), for the proposition that the Speedy Trial Clause
  231. does not significantly protect a criminal defendant's interest
  232. in fair adjudication.  In so arguing, the Government asks
  233. us, in effect, to read part of Barker right out of the law, and
  234. that we will not do.  In context, the cited passages support
  235. nothing beyond the principle, which we have independently
  236. based on textual and historical grounds, see Marion, supra,
  237. at 313-320, that the Sixth Amendment right of the accused
  238. to a speedy trial has no application beyond the confines of
  239. a formal criminal prosecution.  Once triggered by arrest,
  240. indictment, or other official accusation, however, the speedy
  241. trial enquiry must weigh the effect of delay on the accused's
  242. defense just as it has to weigh any other form of prejudice
  243. that Barker recognized.  See Moore v. Arizona, 414 U. S.
  244. 25, 26-27, and n. 2 (1973); Barker, supra, at 532; Smith,
  245. supra, at 377-79; Ewell, supra, at 120.
  246.   As an alternative to limiting Barker, the Government
  247. claims Doggett has failed to make any affirmative showing
  248. that the delay weakened his ability to raise specific defens-
  249. es, elicit specific testimony, or produce specific items of
  250. evidence.  Though Doggett did indeed come up short in this
  251. respect, the Government's argument takes it only so far: 
  252. consideration of prejudice is not limited to the specifically
  253. demonstrable, and, as it concedes, Brief for United States
  254. 28, n. 21; Tr. of Oral Arg. 28-34 (Feb. 24, 1992), affirmative
  255. proof of particularized prejudice is not essential to every
  256. speedy trial claim.  See Moore, supra, at 26; Barker, supra,
  257. at 533.  Barker explicitly recognized that impairment of
  258. one's defense is the most difficult form of speedy trial
  259. prejudice to prove because time's erosion of exculpatory
  260. evidence and testimony -can rarely be shown.-  407 U. S.,
  261. at 532.  And though time can tilt the case against either
  262. side, see id., at 521; Loud Hawk, supra, at 315, one cannot
  263. generally be sure which of them it has prejudiced more
  264. severely.  Thus, we generally have to recognize that
  265. excessive delay presumptively compromises the reliability
  266. of a trial in ways that neither party can prove or, for that
  267. matter, identify.  While such presumptive prejudice cannot
  268. alone carry a Sixth Amendment claim without regard to the
  269. other Barker criteria, see Loud Hawk, supra, at 315, it is
  270. part of the mix of relevant facts, and its importance
  271. increases with the length of delay.
  272.  
  273.                             B
  274.   This brings us to an enquiry into the role that presump-
  275. tive prejudice should play in the disposition of Doggett's
  276. speedy trial claim.  We begin with hypothetical and some-
  277. what easier cases and work our way to this one.
  278.   Our speedy trial standards recognize that pretrial delay
  279. is often both inevitable and wholly justifiable.  The govern-
  280. ment may need time to collect witnesses against the
  281. accused, oppose his pretrial motions, or, if he goes into
  282. hiding, track him down.  We attach great weight to such
  283. considerations when balancing them against the costs of
  284. going forward with a trial whose probative accuracy the
  285. passage of time has begun by degrees to throw into ques-
  286. tion.  See Loud Hawk, supra, at 315-317.  Thus, in this
  287. case, if the Government had pursued Doggett with reason-
  288. able diligence from his indictment to his arrest, his speedy
  289. trial claim would fail.  Indeed, that conclusion would
  290. generally follow as a matter of course however great the
  291. delay, so long as Doggett could not show specific prejudice
  292. to his defense.
  293.   The Government concedes, on the other hand, that
  294. Doggett would prevail if he could show that the Govern-
  295. ment had intentionally held back in its prosecution of him
  296. to gain some impermissible advantage at trial.  See Brief
  297. for United States, 28 n. 21; Tr. of Oral Arg. 28-34 (Feb. 24,
  298. 1992).  That we cannot doubt.  Barker stressed that official
  299. bad faith in causing delay will be weighed heavily against
  300. the government, 407 U. S., at 531, and a bad-faith delay the
  301. length of this negligent one would present an overwhelming
  302. case for dismissal.
  303.   Between diligent prosecution and bad-faith delay, official
  304. negligence in bringing an accused to trial occupies the
  305. middle ground.  While not compelling relief in every case
  306. where bad-faith delay would make relief virtually automat-
  307. ic, neither is negligence automatically tolerable simply
  308. because the accused cannot demonstrate exactly how it has
  309. prejudiced him.  It was on this point that the Court of
  310. Appeals erred, and on the facts before us, it was reversible
  311. error.
  312.   Barker made it clear that -different weights [are to be]
  313. assigned to different reasons- for delay.  Ibid.  Although
  314. negligence is obviously to be weighed more lightly than a
  315. deliberate intent to harm the accused's defense, it still falls
  316. on the wrong side of the divide between acceptable and
  317. unacceptable reasons for delaying a criminal prosecution
  318. once it has begun.  And such is the nature of the prejudice
  319. presumed that the weight we assign to official negligence
  320. compounds over time as the presumption of evidentiary
  321. prejudice grows.  Thus, our toleration of such negligence
  322. varies inversely with its protractedness, cf. Arizona v.
  323. Youngblood, 488 U. S. 51 (1988), and its consequent threat
  324. to the fairness of the accused's trial.  Condoning prolonged
  325. and unjustifiable delays in prosecution would both penalize
  326. many defendants for the state's fault and simply encourage
  327. the government to gamble with the interests of criminal
  328. suspects assigned a low prosecutorial priority.  The Govern-
  329. ment, indeed, can hardly complain too loudly, for persistent
  330. neglect in concluding a criminal prosecution indicates an
  331. uncommonly feeble interest in bringing an accused to
  332. justice; the more weight the Government attaches to
  333. securing a conviction, the harder it will try to get it.
  334.   To be sure, to warrant granting relief, negligence unac-
  335. companied by particularized trial prejudice must have
  336. lasted longer than negligence demonstrably causing such
  337. prejudice.  But even so, the Government's egregious persis-
  338. tence in failing to prosecute Doggett is clearly sufficient. 
  339. The lag between Doggett's indictment and arrest was 8- 
  340. years, and he would have faced trial 6 years earlier than he
  341. did but for the Government's inexcusable oversights.  The
  342. portion of the delay attributable to the Government's
  343. negligence far exceeds the threshold needed to state a
  344. speedy trial claim; indeed, we have called shorter delays
  345. -extraordinary.-  See Barker, supra, at 533.  When the
  346. Government's negligence thus causes delay six times as
  347. long as that generally sufficient to trigger judicial review,
  348. see n. 1, supra, and when the presumption of prejudice,
  349. albeit unspecified, is neither extenuated, as by the defend-
  350. ant's acquiescence, e.g., id., at 534-536, nor persuasively
  351. rebutted, the defendant is entitled to relief.
  352.  
  353.                            IV
  354.   We reverse the judgment of the Court of Appeals and
  355. remand the case for proceedings consistent with this
  356. opinion.
  357. So ordered.
  358.